Les Etats-Unis ont porté plainte contre une filiale du fonds spéculatif SAC Capital, accusant l'un de ses conseillers d'être à l'origine du plus gros délit d'initiés jamais connu aux Etats-Unis et d'avoir généré 276 millions de dollars de bénéfices illicites.
"Les accusations révélées ce jour décrivent des tricheries du début à la fin" autour des actions de deux laboratoires pharmaceutiques, Elan et Wyeth, "d'une ampleur qui n'a pas de précédent historique", affirme le procureur fédéral de Manhattan, Preet Bharara, dans un communiqué.
Le fonds CR Intrinsic Investors, filiale du fonds spéculatif SAC Capital Advisors, un conseiller financier de ce fonds, Mathew Martoma, 38 ans, un autre conseiller non identifié ainsi qu'un professeur de neurologie, Sidney Gilman, 80 ans, sont tous poursuivis par la Commission des opérations de Bourse (SEC) et par le gouvernement américain.
Selon la plainte, des opérations boursières réalisées en bénéficiant d'informations confidentielles "négatives sur des essais cliniques d'un traitement contre la maladie d'Alzheimer" avant leur diffusion officielle le 29 juillet 2008, ont permis de générer des bénéfices illicites ou d'éviter des pertes boursières qui totalisent 276 millions de dollars.
Ce médicament contre la maladie d'Alzheimer, trouble neurologique très répandu, était conçu conjointement par les laboratoires Elan et Wyeth (groupe Pfizer) et présentait un potentiel financier énorme.
Selon le Wall Street Journal, qui cite des sources proches du dossier, c'est le fondateur même du fonds SAC Capital Steven Cohen, une star de Wall Street et un avide collectionneur d'art contemporain, qui est le conseiller financier non identifié visé par ces poursuites
Les montants concernés placent ce délit d'initiés nettement au-dessus de l'affaire Galleon, qui était jusque là la plus grosse affaire de délit d'initiés jamais découverte aux Etats-Unis.
Le fondateur du fonds Galleon, Raj Rajaratnam, 54 ans, a été condamné l'an dernier à une peine record de 11 ans de prison pour avoir mis en place un réseau d'informateurs qui avait rapporté 72 millions de dollars de profits illicites en Bourse.
Dans leur plainte mardi, les autorités américaines expliquent que M. Martoma, alors gestionnaire de portefeuille chez CR Intrinsic, a mis en place un stratagème avec Sidney Gilman, professeur de neurologie à l'école de médecine de l'université de Michigan.
M. Gilman faisait partie des équipes de supervision des essais cliniques sur le bapineuzumab, le médicament contre la maladie d'Alzeimher sur lequel travaillaient les deux groupes pharmaceutiques.
M. Martoma et M. Gilman s'étaient rencontrés lors de réunions tenues entre 2006 et 2008 qui avaient été organisées par une firme d'analystes.
Ces société qui organisent des rencontres monnayées entre des investisseurs et des experts sont au centre d'une série de procès et d'arrestations aux Etats-Unis depuis deux ans.
Elles sont soupçonnées d'être devenues de vraies machines à délit d'initiés et la plainte des autorités américaines affirment que c'est au cours de telles réunions que M. Gilman a communiqué à M. Martoma des informations confidentielles.
Ces informations ont permis à M. Martoma et à l'investisseur non identifié de vendre 700 millions de dollars de positions sur Wyeth et Elan avant que les mauvaises nouvelles sur les essais cliniques ne fassent chuter les actions des deux groupes.
Les fraudeurs ont en plus vendu à découvert des titres sur ces laboratoires, c'est-à-dire qu'ils ont parié sur la baisse du titre, ce qui leur a permis non seulement d'éviter des pertes mais de faire des bénéfices sur des informations. Au total, ils ont vendu pour près d'un milliard de dollars de titres d'Elan et Wyeth en une semaine.
M. Martoma a reçu un bonus de 9,3 millions de dollars fin 2008 grâce aux profits générés sur ces opérations et M. Gilman a touché plus de 100.000 dollars pour ses informations confidentielles.
